股指交易杠杆 员工“无证”上岗内部控制存较大缺陷 又有期货公司被责令改正

发布日期：2024-08-13 22:05    点击次数：153

据媒体报道，有知情人士透露，百度（BIDU.US）3月4日获得了港交所的第二次上市批准，下周开始接受投资者认筹。此前就有报道称，百度已通过上市聆讯，将在3月正式完成在港交所二次上市股指交易杠杆，募资规模最多50亿美元（约390亿港元），美银、中信里昂证券、高盛牵头本次上市事宜。

　　浙江证监局对中信建投（601066）期货杭州分公司采取责令改正监管措施，经查，该分公司在开展互联网营销业务过程中存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形，反映出该分公司风险管理不到位，内部控制存在较大缺陷。

　　关于对中信建投期货有限公司杭州分公司采取责令改正监管措施的决定

　　中信建投期货有限公司杭州分公司：

　　经查，你分公司在开展互联网营销业务过程中存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形，反映出你分公司风险管理不到位，内部控制存在较大缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。

　　根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你分公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你分公司应当加强对互联网营销业务的管理，提升合规水平，杜绝此类违规行为再次发生，并于2024年8月15日前向我局提交书面整改报告。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间股指交易杠杆，上述监督管理措施不停止执行。